जांच में यह भी पता चला कि RSL ने अपने ऑफलाइन ग्राहकों के आदेश रिकॉर्ड बनाए रखने में चूक की है, विशेष रूप से इसके अधिकृत व्यक्ति जितेंद्र कांबड और नैतिक शाह के संदर्भ में।

SEBI ने स्पष्ट किया है कि स्टॉक ब्रोकरों को ग्राहकों के आदेशों का सत्यापन योग्य रिकॉर्ड रखना जरूरी है ताकि पारदर्शिता बनी रहे और अनधिकृत ट्रेड्स को रोका जा सके।

हालांकि, RSL ने अपनी खामियों को स्वीकार किया और कहा कि उसने सुधारात्मक कदम उठाए हैं, जैसे कि अनधिकृत उपयोगकर्ताओं द्वारा संचालित टर्मिनल को निष्क्रिय करना।

इसके अलावा, SEBI ने टर्मिनलों का संचालन अनधिकृत व्यक्तियों द्वारा किए जाने को लेकर भी नियमों के उल्लंघन की बात कही, जो कि केवल स्वीकृत उपयोगकर्ताओं द्वारा संचालित होने चाहिए।

जांच में यह भी सामने आया कि RSL के अधिकृत व्यक्तियों के कार्यालयों में अलगाव की कमी थी। कई स्थानों पर, SEBI ने पाया कि RSL के अधिकृत व्यक्तियों ने अन्य ब्रोकरों के साथ कार्यालय और इंफ्रास्ट्रक्चर साझा किया, जो नियमों के खिलाफ है।

SEBI ने यह भी पाया कि उचित निगरानी की कमी के चलते RSL के अधिकृत व्यक्ति अनधिकृत गतिविधियों में शामिल थे, जैसे कि गैर-ब्रोकरिंग उद्देश्यों के लिए ग्राहकों से भुगतान लेना।

हालांकि RSL ने तर्क दिया कि कुछ गड़बड़ियां अनजाने में हुई थीं और उसने सुधारात्मक कदम उठाए हैं, लेकिन SEBI ने इन तर्कों को खारिज कर दिया। नियामक ने कहा कि ब्रोकरों को हमेशा नियमों का पालन करना चाहिए, और निरीक्षण के बाद उठाए गए कदम पुराने उल्लंघनों को सही नहीं ठहरा सकते।

इन उल्लंघनों के कारण RSL ने NSEL CM और FO नियमों के साथ-साथ स्टॉक ब्रोकर नियमों का उल्लंघन किया।